B & P Fund Services

Målet är att erbjuda kostnadseffektiv service av högsta internationella standard till gruppens fonder och förvaltarteam runt om i världen.

BFS tillhandahåller tjänster inom områdena distribution, ekonomi, fondadministration, juridik, regelefterlevnad (Compliance) samt kundservice till bolagen inom gruppen. BFS genomför enligt uppdragsavtal daglig värdering, riskmätning och riskkontroll av gruppens fonder och försäkringsbolag. Dessutom värderas singelstrategifonder  av en oberoende tredje part i syfte att ytterligare öka kontrollen och möta krav från investerare.

Bolaget är ett värdepappersbolag och står under Finansinspektionens tillsyn (www.fi.se).

B&P Fund Services AB innehar följande tillstånd:

• Diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument (2014-12-08)
• Förvaltare av fondandelar (2009-02-16)
• Investeringsrådgivning till kund avseende finansiella instrument (2009-02-16)
• Förvara finansiella instrument och ta emot medel med redovisningsskyld (2009-02-16)
• Utföra valutatjänster i samband med investeringstjänster (2009-02-26)
• Utförande av order avseende finansiella instrument på kundens uppdrag (2007-12-12)
• Annan sidoverksamhet (2007-11-01)
• Mottagande och vidarebefordran av order avseende finansiella instrument (2007-11-01)

Bolagsstyrning

Styrelsen i BFS ansvarar för bolagets organisation och förvaltningen av bolaget enligt lag. Henrik Paulsson är verkställande direktör och sköter den löpande förvaltningen enligt styrelsens riktlinjer och anvisningar. Styrelsen ansvarar i huvudsak för bolagets långsiktiga verksamhet samt för frågor som är av stor betydelse. Styrelsen ansvarar för styrning och kontroll av risker i verksamheten, regelefterlevnad samt internkontroll.

Bolagets styrelse består av Maths Heuman, ordförande, Svante Elfving, representant i förvaltningsbolagens styrelser, Peter Thelin, delägare i Brummer & Partners och Ola Paulsson, koncernchef, vilka alla har lång erfarenhet från svensk och internationell finansmarknad.

Bolagets revisor är KPMG AB med ansvarig revisor Mårten Asplund.

Övergripande riskstrategi

Bolaget arbetar medvetet med att minimera riskerna i den verksamhet som bedrivs. Bolaget har en riskhanteringspolicy och ett antal instruktioner som beskriver de principer, metoder och processer som används för att hantera riskerna i bolaget. Compliance-avdelningen har som uppgift att övervaka den interna regelefterlevnaden och rapportera eventuella avvikelser till styrelsen. Bolaget har också en separat funktion för riskkontroll som helt oberoende från övrig verksamhet arbetar med att kartlägga och proaktivt arbeta för att minimera de risker som bolaget utsätts för. Riskkontrollfunktionen rapporterar direkt till styrelsen såväl periodisk som vid behov.

Periodisk rapportering 

Policyer

Riktlinjer för utförande av order

I enlighet med 9 kap 31-36 i §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden samt artikel 64-66 i Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet har B & P Fund Services AB  fastställt riktlinjer för utförande av order.

Riktlinjerna syftar till att säkerställa att kunders order avseende finansiella instrument utförs på bästa sätt.

I fråga om fondandelar samt utländska värdepapper ej upptagna till handel på en reglerad marknad utför bolaget kundernas order genom att vidarebefordra ordern till förvaltarna för utförande i enlighet med fondbestämmelserna eller motsvarande fonddokument. Bolaget är beroende av respektive förvaltares rutiner för teckning och inlösen.

Vid hantering, sammanläggning och fördelning av order kommer bolaget att sträva efter att order utförs snabbt, effektivt och rättvist och därmed säkerställa att ingen kund missgynnas i förhållande till någon annan kund.

Order kommer att utföras omgående såvida det inte omöjliggörs på grund av orderns egenskaper eller rådande marknadsförhållanden, eller om något annat krävs på grund av kundens intressen.

Kund kan på begäran få ta del av riktlinjerna.

Ersättningspolicy

I enlighet med gällande regelverk har B&P Fund Services AB antagit en ersättningspolicy. Denna policy innehåller principer och grunder för hur både fasta och rörliga ersättningar fastställs och betalas ut. Policyn gäller alla anställda, men särskilda bestämmelser finns för anställda vars arbetsuppgifter har en väsentlig inverkan på företagets riskprofil.

För att kunna säkerställa att ersättningar främjar en effektiv riskhantering och inte uppmuntrar till ett överdrivet risktagande innehåller policyn riktlinjer för hur bolaget arbetar för att identifiera, mäta, styra, internt rapportera och kontrollera de risker som bolagets ersättningssystem i verksamheten är förknippad med.

Kund kan på begäran få ta del av policyn.

Riktlinjer för hantering av intressekonflikter

I enlighet med gällande regelverk har B&P Fund Services AB antagit riktlinjer för hantering av intressekonflikter. Dessa riktlinjer beskriver hur bolaget löpande identifierar, hanterar, övervakar och rapporterar potentiella intressekonflikter för att förhindra att kundernas intressen påverkas negativt.

RIKTLINJER för Klagomålshantering

Riktlinjer - klagomålshantering 

RIKTLINJER FÖR etiska frågor

Riktlinjer - etiska frågor 

jämställdhets- och Mångfaldspolicy

Jämställdhets- och mångfaldspolicy 

Policy För hantering av personuppgifter

Policy - hantering av personuppgifter